Securities Operations
A Guide to Trade and Position Management

Michael Simmons (Author)

9780471497585, Wiley

Hardback, published 22 March 2002

496 pages
25.2 x 17.6 x 3.1 cm, 0.989 kg

"…Securities Operations provides an accessible and thorough review of the world of securities processing…its language is clear and its structure is excellent…Importantly, the author compliments this overview with useful worked examples and diagrammatic representations that add greatly to the readers understanding…" (GSCS Benchmarks, Vol.10, No.5)

Dieses Buch befasst sich mit der Abwicklung von offenen Handelspositionen im Wertpapierhandel. Der Abschluss eines Wertpapiergeschäfts ist mit bestimmten Risiken verbunden, die sich aber durch gute Schulung und fundiertes Wissen minimieren lassen. "Securities Operational Management" ist das einzige Buch auf dem Markt, das die Abwicklung von Wertpapiergeschäften praxisnah, topaktuell und umfassend diskutiert. Autor Michael Simmons ist ein erfahrener Experte auf diesem Gebiet; er ist Leiter der Abwicklungsabteilung einer Großbank und bietet Trainingskurse für Back Office-Mitarbeiter an.

Essential Trading and Settlement Concepts.

The Securities Marketplace.

Bringing Securities to the Securities Marketplace.

Structure of a Securities Trading Organisation.

Transaction Types.

Security Forms.

Security Types

Trade Cash Value Calculation

Static Data

The Trade Lifecycle and Straight Through Processing

Trade Execution and Capture.

Trade Enrichment.

Trade Validation.

Trade Confirmation.

Trade Agreement

Transaction Reporting.

Settlement Instructions.

The Role of the Custodian

Pre-Value Date Settlement Instruction Statuses

Settlement Failure

Trade Settlement

Reflecting Trade Settlement Internally

Position and Trade Related Operations

Funding.

Securities Lending & Borrowing.

Safe Custody

Corporate Actions

Reconciliation.

Accounting

Objectives and Initiatives

Subject Areas: Finance & accounting [KF]